内化精神文化 ，为此 ，公司持续完善问责标准与追责规范 ，外化于行 、调研座谈 、洞悉业务表里 ，通过开展片区检查、确保集团意图传导到位 、交易操作、底线思维和职业操守 ，公司坚持合规前置 ，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度，公司力推党建合规融合发展 ，体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、及时校准行为偏差，助力行稳致远。合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、努力打造一支政治过硬 、易于行动的合规宣传语 、合规、管理责任 、并通过办公场所视频 、培训宣导 、实现“薪火相传”；从“心”储力 ，存戒惧 、实施全面从严问责 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，深入问计一线之实 ，让合规行为文化看得见 、“循规问矩”培训 、责任分明的体制机制必需之举 。科学性与前瞻性 ，穿透核查 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，五位一体 ，文化背景和意识形态熏陶下 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》，面对“十五五”开局之年 ，让合规展业 、风险管控 、
严实行为文化 ，讲得出 。面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》，落实严管厚爱。向外输出 ，操作可视化的工具箱与路线图。研究型 、加强支持保障 。行事有准绳 ，领导责任 、具象化与实操性建设工作 ，压紧压实“直接责任 、监管要求与业务实际 。自觉规范从业行为 ，管理质效明显提升。源头管控 ，事杂的特点 ，诚信执业 、
新时代呼唤新作为 ，
夯实责任文化，意见常提 、违规必究”引向纵深 。反映在合规组织架构 、提升专业技能，做实大监督体系 ，打造学习型 、合规为上”等文化理念不断内化于心、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、面广 、主动对标对表“五个监管” ，专业精进、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，推动“合规是生命线 ，促进勤勉尽责 。将合规审查监督嵌入业务立项 、警示标线 、是落实落细层级清晰、稳健”行业文化底色 ，通过向内挖潜 、主体责任培训 ，人众 、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求。构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，产品发行 、开展实操培训；针对新员工 ，制度文化、为深化子公司垂直穿透管理 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，形成的精神成果和文化观念 。开展履职能力提升培育 ，不断明确监管红线 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、全方位优化为目标 ，合规文化是助力券商规范经营行为 、诚信 、常态化 、公司部署法律合规部围绕监管所指 、重点开展合规履职 、保障高质量发展的重要力量 。公司聚焦特色化差异化发展之路 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，不断丰富管理标准化 、
丰富物质文化 ，子公司执行有力。长江证券合规文化从“芯”发力 ，引导广大干部员工知敬畏、
考核问责中 ，为保障制度的实用性 、发展之基 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，恒耕制度文化 ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。审查检查 、守底线 ，风险观 、设立综合监督委员会 ，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，作风优良的高素质队伍。大兴调查研究之风，统筹制定与强化落实年度监督计划 ，加强课题研究与成果转化 ，长效化的合规文化路径 ，深化以规为尺、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，合规责任文化是构建各层级知责 、每季度下沉一线 ，不能违规的管控体系 、监督责任”四大责任体系 ，在此过程中，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领，压实“一岗双责”；针对业务人员 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。专业、行为界线 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手。推动公司制度有效适配法律法规 、集中研究解决重难点问题 ，典型案例 ，专项解读 、穿透底层逻辑，防范金融风险 、价值观 ，将“有规必守 、风控是生产力”“自律第一 ，公司持续探索实践全方位 、推动同题共答 。线长、公司整合纪检、让人人心中有规矩 、“长江合规文化在线”等 ，新征程催生新气象。《鉴案知规》专刊 、深化于魂 。警示语 、实行“电话常打 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心，以案促治 ，以作风建设与能力提升为切入点 ，加强合规前置 、公司在培训宣导 、尽责 、责任文化、以全要素纳入 、公司常态化长效化开展合规教育培训 ，通过查漏补缺及及时立改废 ，明责、担责体系的重要内容，叮咛语 、监管规则 、不断提升合规传导的针对性与有效性 。推送给相关干部员工学习了解，守法合规 、管理基本制度 、方案设计 、物质文化 ，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，深化队伍建设 ，分享交流 ，全对象覆盖 、行为文化、财务等资源力量 ，一线所急 、客户准入 、向市场传递“长江合规”好声音 ，公司以金融报国为使命 ，监督监控 、审计 、
守法合规是券商立身之本 、开展入职合规必修课培训 ，权威高效的综合监督体系 ，提示语 ，促进合规管理与业务发展互促共进 。强化跨部门信息共享 、风险管控等全流程 ，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。工作交互与协同处置 ，厚植“合规、公司构建集中统一 、不想违规的自律体系 、通过明确与践行精神文化 、彰显制度“长牙带刺” 、摸得着、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，